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　　登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

　　基金宣传推介材料中推介货币市场基金的，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。故A项错误。基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。故C项错误。基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。故D项错误。

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　伞形基金的不同子基金均隶属于一个总契约和总体管理框架，可以在诸如基金的托管、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经济。这体现了伞形基金的（ ）特点。A简化管理、降低成本B强大的扩张功能C较高预期收益D杠杆特性

　　QDII是（  ）英文表达形式的首字母缩写。A合格境内机构投资者B合格境外机构投资者C境内机构投资者D境外机构投资者

　　关于中国证监会依法采取调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券Ⅱ.限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准Ⅲ.中国证监会在调查取证中，有权对可能被毁坏的文件封存Ⅳ.限制被调查的当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易AⅢ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ

　　下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（ ）。A正确树立基金职业道德观念B深刻领会基金职业道德规范C积极参加基金职业道德实践D深入贯彻基金职业道德教育

　　针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（  ）。A从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平B妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机C准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档D根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告

　　（  ）是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。A投资风险B操作风险C业务风险D业务持续风险

　　根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（  ）。A严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B信息披露前应经过必要的合规性审查C制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

　　相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（  ）。A风险共担B收益共享C买者自慎D买者自负

　　内部控制的目标是在一定范围内（  ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A避免B控制C降低或消除D转移

　　合规管理的基本原则不包括()。A高效性原则B客观性原则C公正性原则D专业性原则